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7家券商因合規問題被罰「合規人員薪酬偏低」有多低?

又有兩家券商因合規問題被罰。近期,監管部門針對證券公司合規問題頻頻發出處罰決定。過去半個月,已有7家券商因為「合規問題」被採取行政監管措施。券商合規人員都做些什麼?屢屢被提及的「合規人員薪酬偏低」到底有多低?

2020-01-05 02:44 / 0人閱讀過此篇文章  

又有兩家券商因合規問題被罰。

近期,監管部門針對證券公司合規問題頻頻發出處罰決定。過去半個月,已有7家券商因為「合規問題」被採取行政監管措施。券商合規人員都做些什麼?屢屢被提及的「合規人員薪酬偏低」到底有多低?

多家券商被罰

1月3日晚間,證監會在對廣發證券東方證券進行合規檢查時發現兩家公司在合規領域分別存在四大問題,對其分別採取出具警示函和責令改正的監管措施。

其中,廣發證券存在的問題分別是:

一是合規部門中,具有3年以上相關領域工作經歷的合規人員數量占比不足1.5%;部分投行異地團隊未配置專職合規人員。

二是公司部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水平。

三是合規考核獨立性不足,包括對合規總監考核指標包括業績等影響合規考核獨立性的指標;部分合規管理人員由業務部門考核或者允許業務部門對考核評級進行調整,合規總監對子公司合規負責人的考核權重不足100%。

四是部分重大決策、新產品和新業務未經合規總監合規審查等。

東方證券則存在以下問題:

一是未將合規職責與風控職責嚴格區分,合規部內設風險經理崗,承擔財富管理業務部、場外業務部、託管業務部風險管理職責。

二是部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗。

三是部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水平。

四是對下屬子公司現場合規檢查不足,近三年僅開展過1次。

五是對合規有效性評估中發現問題的規範力度不足,2017年合規有效性評估發現的54項問題中,有22項尚未完成落實規範。

實際上,2019年12月中旬以來,因合規問題被監管部門處罰的證券公司還有西南證券、浙商證券、招商證券、國元證券等。1月3日,華林證券被證監會處罰的原因中,合規方面問題也赫然在列。

「神秘的」合規管理

據了解,我國金融業合規管理最早出現在銀行業(2006年)、保險業(2007年),隨後在證券行業得以施行,以部門規章的方式將合規納入日常管理。

證券行業合規領域所參考的合規規定,主要有2008年中國證監會頒布的《證券公司合規管理試行規定》(已失效),以及2017年頒布的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》。

據不完全統計,目前證券公司平均專職合規管理人員略超90人,券商合規隊伍規模在1.5萬人以上,約占證監會系統直接管理的內控人員一半左右。根據監管規定,證券公司從事自營、投資銀行、債券等業務部門,工作人員人數在15人及以上的分支機構以及證券公司異地總部等,應配備專職合規管理人員,其他業務部門和分支機構也應配備兼職合規管理人員。

合規人員是怎樣一個群體?監督識別異常交易、反洗錢、檢查投資者適當性等是他們常見的工作內容。

根據證監會公告,近期處罰的7家券商中,6家都存在合規人員配備不足、合規人員薪酬低於公司同等級平均水平的問題,其餘常見的問題還有合規考核違規、部分重大決策未經合規人員審核等。

去年入職某中型規模券商合規部門的小非(化名)告訴中證君,「合規人員的工作內容並不完全相同,甚至差別很大。合規和業務部分之間的關係很微妙。平時,合規的員工要參與公司治理中的種種審核、把關,有一定的考核和管理權限,起到監督作用。工作職責所在,但很容易被業務部門誤認為是『故意找茬』,經常出力不討好。」





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