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節前券商高層密集變動歷歷悲歡!光大來了新總裁,東海證券從監管部門挖到了掌門人……

劉秋明履新光大證券總裁,原在中民投資本主導一級業務1月16日晚間,光大證券公告,原中民投資本管理有限公司董事長兼總裁劉秋明,即將履新光大證券執行董事及總裁一職。

2020-01-17 02:53 / 1人閱讀過此篇文章  

劉秋明履新光大證券總裁,原在中民投資本主導一級業務

1月16日晚間,光大證券(601788.SH)公告,原中民投資本管理有限公司(「中民投資本」)董事長兼總裁劉秋明,即將履新光大證券執行董事及總裁一職。

光大證券原執行總裁周健男在2019年10月7日辭職,此後10月9日光大集團發布「招賢書」,全球招聘光大證券總裁、副總裁、總監三大管理層職位,同期招聘的還有光大集團、光大科技的中高層職位。

無論是中民投系還是光大系,2019年受項目爆雷牽連備受市場關注。早在去年11月,坊間就流傳劉秋明即將履新光大證券,彼時光大證券回應,一切以公告為準。

劉秋明此前任中民投資本董事長兼總經理,曾任申銀萬國證券機構業務負責人,瑞銀證券董事總經理,平安證券公司副總裁、中國平安集團執委、平安財智投資公司董事等職。

中民投資本成立於2014年7月,為中民投資產管理有限公司全資子公司。近年來,中民投資本法定代表人幾乎一年變換一次。2016年9月由劉天凜變更為陳國鋼,2017年9月則變更為呂本獻,2018年12月變更為劉秋明,目前根據公開信息,其法定代表人暫未發生新的變更。

業務角度而言,中民投資本此前主要以PE、VC、投資併購、股權債權重組、母基金等多層次投資業務為主。劉秋明在中民投資本期間,主要活躍在PE、VC等一級創投領域,投資案例涉及人工智慧、新能源智能汽車、大消費等領域內的創業公司。此前,中民投資本曾將其重點投資領域分為四大新興產業:大消費、醫療健康、TMT、先進位造及裝備。

而光大證券則是老牌傳統券商,除一級投行業務外,包括自營、資管、經紀在內的二級業務同樣重要。光大證券近幾年因頻發的負面新聞受到市場關注,這包括816烏龍指、MPS事件(聯手暴風收購境外體育傳媒公司MP&Silva Holding S.A.)、踩雷康美債券、旗下P2P公司踩雷保千里、三胞集團等事件。

從2018年爆發MPS風險以來,光大證券人事經歷較大洗牌。2019年,光大證券原董事長薛峰、原執行總裁周健男、原合規總監陳嵐、原業務總監潘劍雲等相繼離職。

在本次劉秋明總裁一職敲定前,2019年12月31日,光大證券公告稱,聘任公司董事會秘書朱勤為公司副總裁、合規總監、首席風險官。此外,朱勤還兼任證券事務代表一職。

東海證券董監高集體換屆,挖角監管部門

東海證券(832970.OC)1月16日公告稱,公司董監高集體換屆,聘請錢俊文為董事長,殷建華為總裁,並代行合規總監兼首席風險官。從公開簡歷來看,新任董事長錢俊文和新任總裁殷建華,此前皆在監管部門工作。

錢俊文,1964年10月出生。曾任溧陽市法院戴埠法庭書記員,溧陽市政府辦公室秘書、副科長、科長、辦公室副主任,溧陽市地方稅務局副局長、黨組成員、局長、黨組書記,溧陽市政府副市長,江蘇省地方稅務局征管與科技處處長,江蘇省常州地方稅務局黨組書記、局長,國家稅務總局常州市稅務局黨委副書記、副局長(正處長級),現任東海證券股份有限公司黨委書記。

殷建華,1962年11月出生,大專學歷。曾任航空兵第37師110團正排職飛行員、獨立大隊副連職飛行員,青島警備區後勤部正連職參謀、正連職助理員,青島市體改委科員、副主任科員、生產體制處主任科員,青島裝飾布總廠副廠長,青島體改委綜合調研處副處長,中國證監會青島特派員辦事處上市處負責人、副處長、處長,中國證監會青島監管局上市處處長、黨委委員、局長助理、副局長;2016年10月至2019年12月,曾任中國證監會江蘇監管局黨委委員、紀委書記。

東海證券同時公告稱,前公司總裁趙俊不再擔任公司總裁及代行公司合規總監兼首席風險官職務,其他高級管理人員維持不變。2019年8月13日,東海證券合規總監兼首席風險官巫蘭辭職,此後該崗由總裁趙俊代行。

此前2019年9月,東海證券因承銷「16洪業02」債券中,盡調不完整等違規事實,收到山東證監局警示函;2019年8月,因私募基金綜合託管人執業違規,收到江蘇證監局警示函。

另一方面,東海證券2019年11月涉及兩項訴訟中。一項為其訴訟港股上市公司優源國際控股有限公司(股票代碼:2268)歸還各項欠款合計逾2700萬美元;另一項為自然人陳建華起訴東海證券賠償,因資管理財發生的本金虧損人民幣1705萬元。

南京證券副總裁辭職、董事長退休,受處罰並更換保薦機構

南京證券(601990.SH)12月24日公告稱,副總裁黃錫成因個人原因辭職,辭職後不再擔任公司任何職務。

同時,此前網傳南京證券董事長步國旬退休的消息也已確認。1月14日,《南京日報》一篇文章中提及,南京市委市政府召開2020年重點企業、金融機構迎春座談會,其中,座談會發言人員就包括南京證券董事長李劍鋒。據媒體了解,南京證券擬任董事長確實為李劍鋒,但目前還在走相關流程。

步國旬,出生於1959年9月。1979年12月至1992年5月,歷任長航南京物資供應站團委書記,中燃總公司南京分公司人事科長、監察科長、企管辦主任;1992年5月至1992年10月,在中國人民銀行南京分行工作;1992年11月起進入南京證券,先後擔任南京證券總經理助理、副總裁、董事、總裁等多職,2013年5月起任南京證券黨委書記,2013年7月起任南京證券董事長。

李劍鋒,生於1965年10月,曾任南京證券證券投資部經理、研究發展部經理、黨委委員、副總裁,南京證券黨委委員、富安達基金總經理。

此前,南京證券由於在股票質押式回購交易業務中,存在盡調不完善、融出資金管理不完善等問題,在2019年10月8日,同時收到上交所和深交所處分,暫停其股票質押回購交易權限3個月,時間區間為2019年11月30日至2020年2月29日。

此後11月-12月,南京證券則分別更換了保薦代表人和保薦機構。2018年6月上市的南京證券,目前仍在首次公開發行股票並上市持續督導期內。11月,公司公告稱,原保薦機構東吳證券指派的保薦人李永偉,因離職不再負責公司持續督導保薦工作,更換為章亞平繼續履行職責。12月,南京證券再發公告稱,公司保薦機構由東吳證券更換為東北證券。

券商集體人事變動潮

東北證券副總裁兼任董秘

東北證券(000686.SZ)1月16日晚間公告稱,董事會同意聘任公司副總裁、財務總監王天文兼任公司董事會秘書。

根據簡歷,王天文曾任東北證券有限責任公司延吉海蘭路證券營業部總經理、稽核審計部總經理、財務部總經理;東北證券股份有限公司稽核審計部總經理。現任東北證券股份有限公司副總裁、財務總監,東證融通投資管理有限公司董事,東證融達投資有限公司財務總監。

華西證券董事辭職

華西證券(002926.SZ)1月16日晚間公告稱,公司董事曹勇在2020年1月15日提出書面辭呈,因個人原因申請辭去公司第二屆董事會董事職務。

國元證券管理層集體換血

國元證券(000728.SZ)1月15日晚間公告稱,原公司總裁俞仕新被選舉為公司新一屆董事長;原公司副總裁陳新任職公司總裁;劉錦峰任職公司董秘;唐亞湖任職公司首席風險官;周立軍任職公司首席信息官。

俞仕新,出生於1962年11月,中共黨員,碩士學位,經濟師。現任國元證券黨委書記、總裁、董事;兼任國元國際控股有限公司董事,安徽安元投資基金有限公司董事,安徽安元創新風險投資基金有限公司董事長。曾任安徽省國際信託投資公司證券部副經理、經理、合肥分公司總經理(兼任研究發展中心主任、國信投資顧問諮詢公司董事長),歷任安徽國元信託投資有限責任公司副總裁、常務副總裁,安徽國元信託有限責任公司總裁、黨委副書記,國元創新投資有限公司董事長,國元股權投資有限公司董事長。

陳新,1967年11月生,中共黨員,碩士學位,經濟師。現任公司黨委副書記、副總裁;兼任國元國際控股有限公司董事。曾任交通銀行淮南分行信貸部科員,安徽省國債服務中心投資副經理,香港黃山有限公司投資業務經理,國元證券有限責任公司投資管理總部總經理、總裁助理、副總裁,國元期貨有限公司董事長,國元股權投資有限公司董事,長盛基金管理有限公司監事會主席,安徽安元投資基金有限公司監事會主席,公司董事會秘書。

本次涉及變動的崗位包括:副總裁、合規總監、總會計師、證券事務代表、監事會主席、董事會非獨董事、董事會獨董、監事會股東監事等。

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